科創(chuàng)板進(jìn)入沖刺階段 我省加大培育做好準(zhǔn)備
科創(chuàng)板（Science and technology innovation board）由國家主席習(xí)近平于2018年11月5日在首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布設(shè)立，是獨(dú)立于現(xiàn)有主板市場(chǎng)的新設(shè)板塊，并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊(cè)制試點(diǎn)。
自宣布設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制以來，各方迅速行動(dòng)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所陸續(xù)出臺(tái)了一系列有關(guān)規(guī)則并公開征求意見，各省市也積極行動(dòng)，開展科創(chuàng)板相關(guān)工作的宣傳培訓(xùn)，加快推薦科創(chuàng)板上市企業(yè)的摸排、培育、遴選、輔導(dǎo)，相繼出臺(tái)一系列政策措施推動(dòng)科創(chuàng)板上市工作落實(shí)，為本地企業(yè)科創(chuàng)板上市做好充分準(zhǔn)備。
一、發(fā)展脈絡(luò)
2018年11月5日，國家主席習(xí)近平在首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。
2018年11月5日，證監(jiān)會(huì)、上交所分別就設(shè)立上海證券交易所科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制分別答記者問。
2018年12月，上交所完成設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的方案草案。
2018年12月24日，科創(chuàng)板盡快落地被列為證監(jiān)會(huì)一號(hào)工程。
2019年1月23日，中央全面深化改革委員會(huì)第六次會(huì)議審議通過《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》。
2019年1月30日，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》發(fā)布。
2019年2月20日，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等配套規(guī)則公開征求意見截止。
2019年3月1日，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》公布，《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》公布。
2019年3月4日，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》正式發(fā)布，科創(chuàng)板配套規(guī)則進(jìn)一步明晰。
二、相關(guān)政策
截止2019年3月1日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所已經(jīng)出臺(tái)了科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則，已經(jīng)全面進(jìn)入試行階段。
證監(jiān)會(huì)先后出臺(tái)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》 《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等， 確定上交所設(shè)立科創(chuàng)板及試點(diǎn)注冊(cè)制總體意見，為試點(diǎn)注冊(cè)制搭建整體制度框架體系，對(duì)科創(chuàng)板上市后在公司治理、信息披露、股份減持、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)、退市等方面進(jìn)行了規(guī)定。
上交所先后出臺(tái)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》等，對(duì)科創(chuàng)板股票上市審核從實(shí)體與程序上作出規(guī)定，明確了上市委員會(huì)組成、職責(zé)及委員履職要求，明確咨詢委員會(huì)構(gòu)成、工作職責(zé)、工作規(guī)程，規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)，明確了科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管規(guī)則體系中的主干規(guī)則，規(guī)定了科創(chuàng)板差異化交易機(jī)制安排。
三、科創(chuàng)板上市條件及重點(diǎn)支持領(lǐng)域
一是符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；
二是發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；
三是公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
四是市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
五是上交所規(guī)定的其他上市條件。
科創(chuàng)板上市企業(yè)的基本條件：符合國家戰(zhàn)略，掌握核心技術(shù)，市場(chǎng)認(rèn)可度高。科創(chuàng)板傾向于硬科技，以是否含有科技含量作為篩選標(biāo)準(zhǔn)。重點(diǎn)鼓勵(lì)五大領(lǐng)域的企業(yè)，包括新一代信息技術(shù)、高端裝備制造和新材料、新能源及節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、技術(shù)服務(wù)等。暫時(shí)排除商業(yè)模式創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)游戲、區(qū)塊鏈、網(wǎng)絡(luò)直播等行業(yè)。
四、各地發(fā)展情況
宣布設(shè)立科創(chuàng)板以來，各地政府迅速行動(dòng)，許多地區(qū)、省市或者高新區(qū)已經(jīng)開始了科創(chuàng)板上市后備企業(yè)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查和摸排篩選，建立后備企業(yè)庫，部分地區(qū)已經(jīng)出臺(tái)了一些政策措施，明確了對(duì)科創(chuàng)板上市企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)或者補(bǔ)貼政策，目前最高的為上海，達(dá)到2000萬，北京市區(qū)兩級(jí)合計(jì)補(bǔ)貼600萬元。雖然各地區(qū)在具體的數(shù)額和補(bǔ)貼的方式上略有差異，但不難看出，各個(gè)地區(qū)都將科創(chuàng)板上市作為推進(jìn)科技企業(yè)發(fā)展的重要舉措，是2019年推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要任務(wù)。
五、陜西省精準(zhǔn)謀劃，協(xié)同推進(jìn)科技企業(yè)科創(chuàng)板上市培育工作
陜西省科技廳搶抓科創(chuàng)板啟動(dòng)大好機(jī)遇，啟動(dòng)了推進(jìn)科技企業(yè)科創(chuàng)板上市培育工作，迎合新時(shí)代科技工作的新定位、新要求、新挑戰(zhàn)，努力從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變。
（一）我省科技企業(yè)發(fā)展情況 我省科技企業(yè)眾多，省科技廳把高企培育和科技型中小企業(yè)培育作為提高企業(yè)創(chuàng)新主體作用，發(fā)揮我省科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)作用的重要突破口，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)工作落實(shí)，啟動(dòng)建立全省高新技術(shù)企業(yè)培育后備企業(yè)庫和科技型中小企業(yè)培育庫，加快推進(jìn)地市、高新區(qū)開展瞪羚企業(yè)培育，大力支持培育獨(dú)角獸企業(yè)，全省高科技企業(yè)呈現(xiàn)出培育壯大、梯次有序的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。
高新技術(shù)企業(yè)。截止2018年底，我省有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量已突破3100家，較2017年凈增900家,增幅為42.19%。從高企規(guī)?？?，收入兩億元以上的占高企總量的10%左右，5000萬元以下企業(yè)占到總量的70%左右。
科技型中小企業(yè)。截止2018年底，省科技廳先后組織12批次的科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)入庫，評(píng)價(jià)入庫企業(yè)4301家。從企業(yè)規(guī)模看，銷售收入2000萬元以下的3209家，2000-5000萬元672家，5000萬元-2億420家。
瞪羚企業(yè)。目前，西安、寶雞、咸陽、渭南、榆林、商洛、漢中、韓城、安康、楊凌等地市（高新區(qū)）均相繼啟動(dòng)開展了瞪羚企業(yè)培育工作，先后認(rèn)定（備案）了本區(qū)域內(nèi)瞪羚企業(yè)107家進(jìn)行培育，部分被納入了國家高新區(qū)瞪羚企業(yè)發(fā)展報(bào)告，并報(bào)省科技廳備案。延安市和山陽高新區(qū)等地也已逐步開始啟動(dòng)瞪羚企業(yè)培育工作。
獨(dú)角獸企業(yè)。易點(diǎn)天下是一家通過移動(dòng)營銷、垂直行業(yè)解決方案、金融服務(wù)等助力中國企業(yè)國際化，打造面向全球的To B生態(tài)圈的企業(yè)。楊凌美暢新材料公司是一家主要從事電鍍金剛線及其他金剛石超硬工具研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的高科技創(chuàng)新型企業(yè)。
?。ǘ┙y(tǒng)籌推進(jìn)科技企業(yè)科創(chuàng)板上市培育
省科技廳制定《陜西省科學(xué)技術(shù)廳推進(jìn)科技企業(yè)科創(chuàng)板上市工作方案》。從推進(jìn)工作目標(biāo)、任務(wù)與步驟、企業(yè)培育庫建庫標(biāo)準(zhǔn)、建立協(xié)同推進(jìn)機(jī)制和工作時(shí)間進(jìn)度等五個(gè)方面對(duì)推進(jìn)我省科技企業(yè)科創(chuàng)板上市工作進(jìn)行了總體計(jì)劃安排。
建立上市重點(diǎn)培育企業(yè)數(shù)據(jù)庫。編制發(fā)布了《陜西省科創(chuàng)板擬上市企業(yè)調(diào)查表》，重點(diǎn)對(duì)在冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)或者納入高新技術(shù)企業(yè)培育計(jì)劃的企業(yè)開展調(diào)查工作，征集和了解企業(yè)需求，上市重點(diǎn)培育企業(yè)數(shù)據(jù)庫正在建設(shè)中。
多部門聯(lián)動(dòng)共同推進(jìn)科技企業(yè)科創(chuàng)板上市培育工作。近期我們與省財(cái)政廳、省工信廳、省工商銀行、陜西股權(quán)交易中心、陜西省中小企業(yè)新三板聯(lián)合會(huì)等部門和機(jī)構(gòu)就大力推動(dòng)我省科技企業(yè)科創(chuàng)板上市培育等工作進(jìn)行了調(diào)研座談，介紹了陜西省科技廳在科技企業(yè)科創(chuàng)板上市培育工作方案及工作進(jìn)展，與這些部門和機(jī)構(gòu)就共享企業(yè)培育資源，共促科技企業(yè)科創(chuàng)板上市培育、助力我省多層次資本市場(chǎng)建設(shè)等方面達(dá)成共識(shí)，形成了有效協(xié)作機(jī)制。
形成陜西省科技企業(yè)科創(chuàng)板上市培育日工作推進(jìn)機(jī)制。依據(jù)工作方案，將科創(chuàng)板科技企業(yè)上市培育工作細(xì)化分解到日，以日日有任務(wù)，件件有落實(shí)的工作態(tài)度深入推進(jìn)工作。
下一步，科技廳將充分利用“科創(chuàng)板”即將掛牌上市的難得機(jī)遇，發(fā)揮好資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的極大推動(dòng)作用，按照“平臺(tái)+數(shù)據(jù)+標(biāo)準(zhǔn)”管服模式，加快推進(jìn)培育庫的建庫工作，征集企業(yè)科技創(chuàng)新需求，根據(jù)科創(chuàng)板規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)頒布進(jìn)展，醞釀百家重點(diǎn)培育企業(yè)名單，同時(shí)結(jié)合我省各類科技計(jì)劃指南編制與申報(bào)，研判、商定并盡快啟動(dòng)“百家企業(yè)培育計(jì)劃”。對(duì)照科創(chuàng)板上市企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)要求，針對(duì)企業(yè)需求，尤其是短板弱項(xiàng)，統(tǒng)籌科技資源進(jìn)行分類指導(dǎo)，精準(zhǔn)支持、靶向服務(wù)。將科創(chuàng)板上市培育工作常態(tài)化，有序推進(jìn)、持續(xù)建設(shè)培育庫，分批次向省上市企業(yè)后備庫推薦重點(diǎn)培育的科技企業(yè)。
